科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大(dà)违海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少面积多大,人口有多少法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公(g海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少ōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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