零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性(xìng压在玻璃窗边c，在窗户边cpan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>压在玻璃窗边c，在窗户边c)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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