在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(ch天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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