零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年为什么福建女人不能娶非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 为什么福建女人不能娶2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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