金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩3千克是多少斤 1千克是一斤吗(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受3千克是多少斤 1千克是一斤吗的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(3千克是多少斤 1千克是一斤吗mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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