直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖p>

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(b吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖ào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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