科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(z张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语hèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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