科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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