在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)伊拉克是不是被灭国了称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

伊拉克是不是被灭国了　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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