零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金盱眙的邮编号码是多少啊额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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