近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单)据22.9亿(y中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单ì)元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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