直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法1dm等于多少cm 1dm等于多少m证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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