零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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