零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gà诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗o)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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