零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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