昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征华大基因有国家背景吗(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng华大基因有国家背景吗)省台州市监委监察(chá)调查。

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