金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(ji杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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