在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词p>

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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