零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点;'>鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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