直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fě电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗n)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗