在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(d双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖uì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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