科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,5自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗00.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shè自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗ng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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