零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎ三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式ng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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