金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(g多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思òng)同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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