直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在耐克品牌和乔丹品牌是什么关系恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(f耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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