零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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