金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(shì)场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具(jù)体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季)在债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作(zuò)安排(pái)和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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