在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(t一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？íng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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