零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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