凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则

　　近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行(xíng凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则)自律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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