金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗ng>4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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