在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合张大大到底是什么来头私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分张大大到底是什么来头析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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