昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别统通信(xìn)前端(duān)的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(t大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别án)话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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