在“扶优限劣(li像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的è)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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