在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学停受理其私(s西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学ī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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