直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gō吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里ng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里