直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xí中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜ng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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