金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xi心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗ān)行赔付(fù)专项基(j心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗ī)金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗