科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的Medical staff可数吗，stuff《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润Medical staff可数吗，stuff(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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