科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均有不500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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