科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cā洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害n)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害