近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(c滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址há)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商(shān滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址g)银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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