零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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