科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗虚增利(lì)润2665.78万元，占限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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