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腰围63是多少尺码,腰围63是多大尺码 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问

  金融(róng)界4月(yuè)21日消腰围63是多少尺码,腰围63是多大尺码证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示,欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì),危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

  中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求,依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn),立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求,推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù),形(xíng)成(chéng)强力震慑。

  具体(tǐ)问答如下:

  1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件,社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构,如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责?

  答:欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益,危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求,依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件,立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求,推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù),形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言:

  一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩,全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面,我会依法向泽达易盛(天津)科技股份(fèn)有限公司(以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛)和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(以下简称紫晶存储)及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng),分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚,并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí),我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调,对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理,推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外,根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定,上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

  二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn),是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环,也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道,维护投资者合法(fǎ)权益,督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责,形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

  三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假,情节(jié)恶(è)劣,坚(jiān)决严惩,从重处罚(fá),涉嫌犯罪(zuì)的,移送司法机(jī)关处(chù)理;如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形,我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念,综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素,依法妥善处理,让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

  四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等,是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为,将依法依规(guī)予以严处。

  2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益,目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排?

  答:《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(l腰围63是多少尺码,腰围63是多大尺码ǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势,对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式,需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素,目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

  对于(yú)泽达易盛案,上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料,中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告,表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展,如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼,将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán),申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征,能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题,适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

  对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn),中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商,与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜,拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ),基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整),用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí),适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔,以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

  3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请,证监(jiān)会将如何处(chù)理?

  答:2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù))。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān),被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可,当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

  根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定,承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能,承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额,以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额,且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī),在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng),既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击,也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ),当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题,有效(xiào)提高执法效能,达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

  对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请,我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng),依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

  4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员,下一(yī)步(bù)将如何处理?

  答:前期,我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求,对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中,东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责,近日已被(腰围63是多少尺码,腰围63是多大尺码bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng),我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作,后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况,结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形,依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是,我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为(wèi),如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为,将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

  证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量,中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求,勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争,自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化,珍视行业声誉。

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