科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(p一里地等于多少米 一里地等于多少公里ī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整一里地等于多少米 一里地等于多少公里(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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