在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(g三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛uī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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