昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参(cānkm是公里吗，1km等于多少公里)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关km是公里吗，1km等于多少公里服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建km是公里吗，1km等于多少公里立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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