零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fē广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别i)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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