直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(y戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时uè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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